《工作方案范文模板（优秀5篇）》

工作方案 篇1

为积极配合做好我县文明县城的检查，根据县委、县政府的统一安排部署，制定我局《开展文明县城综合整治工作方案》，将涉及交通运输工作任务进行分解，请相关单位按方案要求，认真抓好落实。现通知如下：

一、加强组织领导

局成立文明县城综合整治工作领导小组。领导小组下设办公室，由同志兼任。

二、整治时间安排

20xx年5月13日至5月18日。5月18日前全面完成各项整治工作任务，5月19、20日安排人员加强巡查，保持工作成效。

三、工作任务分解

（一）旅游公路绿化带环境卫生整治

1、督促原施工单位对旅游公路沿线绿化带上的垃圾和乱堆乱放的各种东西进行清理。

2、对旅游公路村庄过境路段群众乱堆乱扔乱倒各种生活和建筑垃圾的问题，积极与沿线乡镇沟通协调，配合加强监管。

（二）高速公路互通和经至公路环境卫生整洁

组织养护人员抓好旅游公路路面整洁卫生、水沟清理和督促县公路局做好至村塌方的清理和协调省高速公路分公司做好高陂互通出口环境卫生的整治。

（三）景区至村非法客运车辆整治。联合公安交警部门加大非法客运车辆的查处整治力度。

（四）高速公路高速公路口至景区路段广告牌整治

对高速公路口至原省道203线连接线广告牌进行整治。具体工作安排为5月XX日路政人员沿线调查登记广告牌、落实是否许可并通知，5月15日前整改完毕，5月16日路政人员沿线督查整改情况，5月16-18日请沿线乡镇、公安派出所配合强制整改。

（五）县城城区公交车整治

加强对城区营运车辆、公交车辆的巡查监管，做到营运规范，车容车貌保持整洁，并按规定的线路、站点行驶或停靠，禁止随意停车，不能拒载乘客，特别是老年人、残疾人等免费群体。

四、工作要求

1、高度重视。相关单位、股室要高度重视文明县城综合整治工作，坚持“高标准、零差错”的要求，把整治工作抓实抓好。

2、明确责任。此次整治工作，分管领导要加强整治工作的落实，制定具体整治方案，严格落实责任制，确保不出纰漏和差错。

3、加强督查。局监察室要加强对整治工作的督促检查，确保本月18日前完成并做好保持工作，确保整治工作取得实效。

工作方案 篇2

为维护校园安全，根据县公安局、县综治办、县教育局关于20xx年在全县中小学幼儿园开展“护校安园”行动工作的。统一部署，经研究决定，根据我镇实际，从20xx年4月至20xx年1月底，在我镇“两园两校”组织开展“护校安园”行动，并制定本工作方案。

一、工作目标

通过组织开展“护校安园”行动，全面强化“两园两校”各项安全管理措施，进一步夯实校园安全工作基础，着力解决突出安全问题，实现“四个提升”，即“进一步提升校园自身安全防范能力，进一步提升校园周边治安防控能力，进一步提升校园安全工作水平，进一步提升各部门工作协作水平”，严防涉校涉生恶性案事件的发生，切实增强广大师生的安全感。

二、工作措施

城关派出所、城东小学、城西小学、城东幼儿园、城西幼儿园要结合各自实际，紧紧围绕“进一步强化社会各方力量组织动员、进一步强化安全隐患排查整改、进一步强化校园‘三防’建设、进一步强化高危人员管控、进一步强化校园周边巡控”等“五个强化”重点措施，加强协作，密切配合，全力做好校园安全各项工作。

（一）进一步强化社会各方力量组织动员，全面形成校园安全管理合力。要在镇党委、政府领导下，坚持专群结合、依靠群众，广泛动员社会各方力量共同参与。要充分发挥综治（法制）副校长的职能作用，指导和督促学校加强安全管理工作。要在每所校园周边的邻近单位、住户、商业摊点、店铺组建护校安全员，并在校园周边有条件的商户、营业网点、居民户安装一键报警装置，遇有突发情况立即报警，齐心协力迅速做好应对处置。要推动建立专兼职护校队伍，城区要组织发动党员干部、退休职工、学生家长、治安志愿者建立护校工作机制，实现每所校园及周边都有人看、有人巡、有人防、有人管。要加大校园特的投入力度，落实经费、装备等各项安全工作保障。要加强与工商、城管、卫生等部门的协作，加强清理整治力度，进一步净化校园周边治安环境。

（二）进一步强化安全隐患排查整改，及时堵塞校园安全漏洞。要以“查问题、找隐患、促整改”为重点，建立经常性的隐患排查机制。对“两园两校”内部保卫力量、守卫防护装备、安全管理制度、安全防范设施、应急处置机制等不间断地进行检查，对校园周边的黑网吧、“黄赌毒”等治安乱点及时进行清查。对发现的问题隐患，要立即落实整改责任单位，下发整改通知书，跟踪落实整改情况；对周边存在的治安乱点，要限期进行整治解决；对存在的重大隐患、突出治安问题，要实行挂牌督办，并报告镇党委、政府。

（三）进一步强化“三防”建设，着力筑牢校园安全屏障。一要全面加强人防建设。要按照省公安厅、省综治办“关于进一步加强企业事业单位内部治安防控网建没的意见》的要求，指导“两园两校”配备门卫和年富力强的治安保卫人员及保安员，配齐安全叉（钢叉）、橡胶棍等必要的安全防护装备。校园保安员要按照《保安管理服务条例>要求，经岗前培训后持证上岗。二要推动技防设施建设。要按照《省中小学校幼儿园安全技术防范工作指导意见》相关要求，督促指导校园配备重点部位视频监控和一键式报警设施，并落实专人值守。校园视频监控要确保接入辖区派出所和教育部门视频监控平台，并保证正常运行。完善校园视频巡查工作机制，及时调度、动态掌握校园安全防范工作情况。三要全面加固物防设施。进一步加强物防设施建设，确保校门、围墙及重点部位物防设施符合安全要求，确保校园各项封闭管理措施到位。对尚未实现封闭式管理的校园，要积极向镇党委政府提出解决方案，同时采取临时防范措施，确保安全。

（四）进一步强化高危人员管控，切实降低校园安全风险。要在镇党委、政府领导下，结合正在开展的矛盾纠纷排查调处工作，全面加强各类涉校涉生矛盾纠纷的排查工作。涉及校园内师生的，要指定专人会同学校等有关部门做好疏导、化解工作；属于校园资产、劳资纠纷等方面的，要督促学校、幼儿园及上级主管部门及时协调解决。对因涉校涉生矛盾纠纷扬言报复的人员，要进行谈话教育，并落实必要的稳控措施，严防其铤而走险。要加强对校园周边地区因生活无着、债务缠身等可能实施个人极端行为人员，以及长期在社会上游荡的闲散人员的摸排工作，纳入工作视线，及时掌握其动态轨迹，有针对性地做好疏导、稳控等工作。要针对季节变化特点，不断强化校园周边地区肇事肇祸及潜在暴力倾向重性精神病人的管控工作，切实掌握其现实状况，会同卫生、民政等部门及社区、家庭等做好治疗、管控工作，严防其滋事肇祸。

（五）进一步强化周边巡控，不断织密校园安全网络。要持续推进校园“护学岗”建设，结合综合警务改革，将校园及周边纳入网格化巡逻的必巡点，加大巡逻防控力度，在上放学等重点时段、重点路段组织警力或辅警维持交通秩序。对校园及周边形迹可疑、有违法犯罪嫌疑的人员，要进行严格盘查；对正在实施危害师生安全的各类违法犯罪嫌疑人，要及时采取有力措施，果断处置。要充分依托群防群治力量，开展校园周边治安防控工作，指导护校志愿人员开展校园门口值守及周边巡查，注意发现学生上放学期间出现的可疑情况、人员，并及时报告、报警，协助处置各类涉校涉生突发事件。督促“两园两校”成立教师护导队，上放学重点时段在校门口对学生进行引导帮助。

三、工作机制

（一）协作配合机制。要建立健全协调联动、密切协作的工作机制，切实形成工作合力，共同做好“护校安园”工作。要定期沟通交流工作情况，根据实际情况，共同会商制定工作措施，适时联合召开推进会，进一步巩固成效，开创工作新局面。

（二）检查考核机制。镇综治办、城关派出所、中心校、交通、安监、村建、团委、妇联、消防等部门不定期组织开展校园安全检查，确保各项措施落实到位。

（三）责任追究机制。要明确工作责任，严肃问责追究，促进校园安全工作责任落实。对因校园周边地区治安秩序长期混乱、案件频发以及重点人漏管失控，导致发生涉校涉生重大恶性案件事故的，要严肃追究相关人员责任；对因校园内部安全管理制度、措施不落实或者安全隐患整改不到位，导致发生涉校涉生重大恶性案件事故的，要严肃追究学校负责人责任。

四、工作要求

（一）加强组织部署。为全面统筹推进“护校安园”行动开展，成立了由镇长任组长，分管副书记任常务副组长，分管教育纪委书记、分管交通的组织委员、派出所所长良、中心校校长任副组长，相关部门负责人和工作人员为成员的领导小组，下设办公室，挂靠在镇综治办，全力推动抓好“护校安园”行动组织、协调、督办、落实等工作。

（二）明确职责任务。镇综治办协调组织群防群治力量，开展校园周边治安巡逻和居校联防等工作，组织实施校园及周边治安综合治理考核。城关派出所要及时排查涉校涉生矛盾纠纷，协调做好化解、稳控等工作；加大校园周边治安环境清理整治力度，加强对校园内部安全保卫工作的监督、指导；严密校园周边地区治安防控及高危人员管控，依法严厉打击各类涉校涉生违法犯罪活动。城东小学、城西小学、城东幼儿园、城西幼儿园要加大对校园安全工作的投入力度；加强校园内部安全管理和隐患排查整改，督促建立健全各项安全管理制度，落实人防、物防、技防等安全措施。

（三）规范信息报送。城关派出所、城东小学、城西小学、城东幼儿园、城西幼儿园要确定专人负责行动期间的信息报送工作，及时沟通工作情况，确保数据翔实、准确，按时完成上报工作。同时，要充分借助报纸、电视、网络等新闻媒体，全方位宣传此次“护校安园”行动，争取社会各界的理解和支持，形成全员参与的良好氛围。行动期间，要及时总结工作中的经验、做法，认真填报《20xx年全省中小学幼儿园“护校安园”专项行动情况统计表》（附后），分别于每月9日、23日前报至镇“护校安园”专项行动办公室（镇综治办）。《统计表》中的“打击违法犯罪”、“督导问责”、“防范案事件”要附上每起案事件的具体情况，每月工作情况请于每月23日前上报，工作总结请于20xx年1月10日前上报，涉校涉生案事件请及时报告。

工作方案 篇3

为进一步加大辖区内违法违规夜市的整治力度，深化创建国家卫生城市活动，切实解决夜市摊点占道经营、油烟污染及影响市容市貌问题，根据《河南省城市市容和环境卫生管理条例实施办法》，经研究，决定于 5月 5日——— 5月30日在全区范围内开展夜市专项整治行动，特制定本方案。

一、指导思想

围绕创建国家卫生城市工作，针对辖区夜市摊点乱摆乱放、油烟烧烤等突出问题，以创建整洁、优美、畅通、文明的城市环境为目标，按照“依法治理、疏堵结合、部门联动、注重实效”的工作思路，充分发挥各责任单位的主体作用，加大综合整治力度，不断提升城市市容和道路交通环境管理水平，全面提升城市文明形象和品位。

二、整治内容

集中整治重点是取缔辖区主次干道、背街小巷占道经营的夜市摊点、油烟烧烤摊点，整治南环路以南夜市及机动车占道。

1、强力整治违法夜市。对辖区违法夜市摊点依法坚决予以清理，暂扣经营器具，拆除临时违章搭建，有效遏制违法夜市流动摊点群占道经营回潮现象，确保城市主次干道及南环路以南周边无非法夜市摊点群，无机动车占道现象，道路畅通。

2、规范沿街商铺店外经营秩序。整治沿街门店跨门槛从事夜市经营活动，不准将桌椅、冰柜、烧烤炉等物品摆放在店外，不准违章乱搭乱建。引导合法夜市摊点经营商户按照规定的时间、在指定的区域内经营，配臵密闭垃圾、泔水收集容器，保持市场环境卫生。

3、坚决取缔露天烧烤。取缔或整治露天违规烧烤摊点和油烟污染，引导合法经营商户使用无烟烧烤炉具或者节能炉。

4、严格要求餐饮行业、“五小”单位卫生达标，证件齐全。从业人员必须身体健康，持证上岗。

三、职责及分工

（一）县三创办：负责牵头组织实施，对夜市整治人员抽调，部门之间协调，监督问责，整治情况汇总。

（二）按照属地管理原则，城南新区负责对南环路以南夜市审批备案，对本辖区内夜市整治负总责。联合相关执法部门，依法取缔非法夜市，拆除经营场所的违章建筑、私搭乱建。规范合法夜市商户经营活动。

（三）城管局：出动执法车辆6台、人员20人，对城市主次干道两侧占道经营的夜市摊点群依法进行取缔，确保城市主次干道周边无非法经营业户，无占道经营、油烟污染。南环路以南夜市规范管理，无占道经营、油烟污染，道路畅通无阻。

（四）园林局：出动车辆1台、人员4人，并结合实际情况出动保洁人员，负责合法夜市摊点周边道路垃圾清扫，责任落实到人，垃圾日产日清，统一清运处理。

（五）环保局：出动车辆1台、人员4人，负责取缔或整治露天违规烧烤摊点和燃煤大灶，引导商户使用无烟烧烤炉具或者节能炉。

（六）卫生局：出动车辆1台、人员4人，负责取缔或整治不达标的“五小”门店、摊点，健康证持证情况查处。

（七）工商局：出动车辆2台、人员8人，负责城区主次干道取缔沿街商户夜市店外经营行为。

（八）公安局：出动车辆1台、人员4人，负责取缔或整治主次干道上的车辆乱停乱放，并处臵好意外发生的事件。

四、整治步骤

第一阶段：宣传发动阶段（3月20至4月30日），由区城管执法局牵头，其他相关单位共同参与，利用《致商户的一封信》、鲁山电视台发公告，宣传车等宣传手段，将夜市整治行动的目标、内容、意义宣传到位，争取广大群众对整治行动的理解和支持。

第二阶段：综合整治阶段（5月5日至5月30日），集中25天时间，针对辖区夜市摊点所存在的重点问题和整治行动动内容，采取有效措施，大力开展集中整治行动，彻底取缔非法夜市摊点群，油烟污染，全面提升市容秩序。

第三阶段：规范化管理阶段（6月1日至9月30日）。各相关单位对夜市集中整治工作进行全面检查，巩固整治成果，加强日常监督，完善各种规章制度，建立长效管理机制。各责任单位每周至少开展一次集中整治行动，具体整治时间、地点报县三创指挥部。

六、保障措施

（一）加强领导，精心组织。各责任单位要切实加强组织领导，把这次夜市集中整治行动作为提升市容管理水平的重中之重，做到主要领导靠前指挥，分管领导具体落实，落实“定部门、定人员、定时间、定责任、定成效”的工作要求，彻底取缔油烟污染、占道扰民问题，真抓实干、克难攻坚，确保工作落到实处。

（二）明确任务，落实责任。各责任单位要按照“属地管辖与行业管理相结合”的原则，抽调精兵强将，细化分工，责任到人，狠抓落实。特别是职能交叉的部门，要主动搞好沟通与衔接，切实增强大局意识和责任意识，尽职尽责，各司其职，各负其责，通力合作，确保夜市集中整治行动取得显著成效。

（三）强化督查，巩固成果。各责任单位要按照“属地管辖，交叉管理，集中执法，各自担责”的工作原则，在集中整治期间扎实推进工作，认真总结好经验、好做法。创建指挥部将进一步落实工作责任与任务，采取明查与暗访相结合的方法，加强督查问效。

工作方案 篇4

考核项目

考核实际内容

考核得分

一、 组织制度

建设考核

（总分：20分）

1、各部门要建立健全各类安全组织机构，义务消防队组织。

得分4分，一项未达标扣0.5分

2、各单位要建立完善各项安全规章制度和岗位责任。

得分4分，一项未达标扣0.1分

3、各单位要签订安全生产、消防安全、安全保卫、车辆安全等层层安全责任状。

得分4分，一项未达标扣1分

4、要制定切实可行的各类安全防范预案。

得分5分，项未达标扣0.5分

5、进行建筑、装饰装修和设备更新改造等施工的同时，要履行审核审批手续，要实行“三同时”制度。

得分3分，一项未达标扣1分

二、基础建设考核

（总分：20分）

1、各级各类安全组织机构设置和名单要达到人人皆知。

得分3分，一项未达标扣0.2分

2、各项安全规章制度和各自岗位责任制要达到人人懂得。

得分3分，一项未达标扣0.2分

3、各类防火预案要达到人人皆知并掌握。

得分3分，一项未达标扣0.2分

4、职工三级安全教育率达100％，并建立完备的三级教育安全卡。

得分4分，一项未达标扣1分

5、职工的“四懂四会”普及率100％。

得分3分，一项未达标扣0.5分

6、各级干部、职工会使用消防设备达100％。

得分2分，一项未达标扣0.5分

7、经常性定期开展法制教育等普法宣传率达100％

得分2分，一项未达标扣0.2分

三、安全管理工作

考核

（总分：35分）

1、各级要有完备的日常安全管理体系，即规划—组织—指挥—协调—控制，日有安全报表，周有班前安全例会，月有单位安全例会。

得分8分，一项未达标扣1分

2、有动力设备、机械设备、升降设备、电气设备等设备的单位，设备设施检验合格率达到100％。

得分4分，一项未达标扣1分

3、特殊工种持证上岗率、检验合格率100％。

得分2分，一项未达标扣1分

4、日常劳动保护用具佩带率100％，女工劳动保护合格率100％。

得分2分，一项未达标扣0.5分。

工作方案范文模板 篇5

按照国务院国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》（国资发评价〔〕68号）要求，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》（财会〔20xx〕7号）及其配套指引和国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔20xx〕108号）有关规定，集团公司将全面启动内部控制体系建设工作。结合集团公司实际情况，制定本方案。

一、 指导思想

集团公司内部控制体系建设的指导思想是：以风险管理为导向，以内部控制为核心，以开展管理提升活动为契机，健全管理制度，夯实管理基础，固化业务流程，全面落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》的要求，促进提升管理能力，提高经营效率，防范经营风险，把集团公司建设成为管理规范、运行高效、风险受控的现代企业集团。

二、 总体目标

内部控制体系建设与实施的总体目标是: 保证企业经营管理合法合规，保护企业资产安全、完整，保证企业财务报告及相关信息真实完整，有效提高企业的经营效率和效果，满足监管机构、资本市场以及企业管理提升要求，促进实现集团公司“做强做优，世界一流”发展战略目标。

三、 基本原则

1、风控结合，符合规范。以风险管理为导向，以内部控制建设为核心，实施集团公司“以风险管理为导向的内部控制体系建设”，同时符合财政部《企业内部控制基本规范》和国资委《中央企业全面风险管理指引》要求。

2、统筹规划、统一标准。统筹规划全集团的内部控制体系建设实施方案，明确体系的建设范围、实施内容、工作步骤、时间安排和技术方法，并对已开展内部控制和全面风险管理体系建设与实施的企业进行分析评估，确保全集团内部控制体系标准一致。

3、全面启动，分类实施。集团所属单位全面启动内部控制体系建设工作，确保在X年底前正式运行。葛洲坝集团股份有限公司要按照集团公司内部控制体系建设实施方案加快建设进度，确保在X年建立起规范的内部控制体系。

4、部门协同，上下结合。集团公司各部门要积极参与内部控制体系建设，做好本部门主管业务的内部控制建设，并配合开展好跨部门业务的内控工作。集团公司所属单位要以业务活动为单元细化内部控制体系建设职责，接受上级业务主管部门的指导和监督。

5、把握关键，突出重点。在全面推进的基础上，重点抓好资金、投资、采购、基建、在建工程管理、产权管理、人力资源管理、质量安全管理等对集团运营影响较大、风险较高的重点领域和境外业务、金融等特殊业务的风险评估和内部控制建设工作。

6、注重实效，狠抓落实。集团公司体系建设要紧密结合企业实际情况，坚持“七项落实”，即：风险评估和流程控制措施要落实到公司治理中去、落实到战略规划中去、落实到规章制度中去、落实到岗位职责中去、落实到绩效考核中去、落实到信息系统中去、落实到企业文化中去。

7、闭环运行、持续改进。集团公司内部控制建设与实施工作要形成建设、运行、检查、评价、问责的一套闭环运行机制，并通过监督检查和评价工作促进持续改进。

四、 总体安排

葛洲坝集团（股份有限）公司已按照集团公司部署全面开展内部控制体系建设，确保在X年底前完成内部控制体系建设全部工作。集团公司总部及所属其他单位内部控制体系建设工作从X年7月开始启动，分为准备及启动、体系建设、运行及改进三个阶段，X年底以前全面运行，各阶段的主要工作内容和安排如下：

（一)准备及启动阶段(X年7月～X年9月）。

本阶段主要工作内容是在转发并组织学习国资委、财政部相关制度和文件基础上，明确内部控制体系建设范围，确定内部控制体系建设方案，建立集团公司内部控制建设组织体系，制定体系建设指导手册，召开内部控制体系建设动员会，组织体系建设培训，为实施体系建设奠定基础。

1、明确内部控制体系建设范围。通过对各子企事业单位的调研分析，结合集团公司发展战略，确定参与本次内部控制体系建设的具体单位。除特殊情况外，集团公司所属企业全部同步开展本次体系建设。

2、确定内部控制建设实施方案。根据国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，结合集团公司的实际，编制完成中国能源建设集团内部控制体系建设实施方案，经集团公司党政联席会议批准后正式实施，并报国务院国资委备案。集团公司所属单位内部控制体系建设实施方案由本单位领导班子审定后于9月30日前报集团公司备案。

3、建立内部控制建设组织体系。在集团公司总部和所属子企事业单位中建立内部控制与全面风险管理体系建设领导机构，明确体系建设责任部门，配置专职人员，建立集团公司体系建设组织体系。

4、制定体系建设指导手册。按照“符合规范、借鉴先进、整合现有、简单实用”的原则，深入研究《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《中国能源建设集团有限公司管理体制和管控模式暂行方案》等文件精神，学习借鉴先进企业内部控制体系建设的成功经验，结合集团公司所属单位内部控制或全面风险管理体系建设现状，制定集团公司的体系建设指导手册，用以统一建设标准，指导各单位的体系建设工作。

5、召开内部控制体系建设动员会。由集团公司主要负责人主持召开全集团内部控制体系建设动员会，宣传财政部、国资委对于内部控制体系建设的相关要求，明确集团公司内部控制体系建设的具体内容、职责分工和工作程序。

6、组织内部控制体系建设培训。组织集团公司总部各部门、事业部内部控制体系建设兼职人员和所属各单位内部控制建设分管领导、牵头部门负责人进行理论知识和业务技能培训，系统掌握集团公司内部控制体系建设的内容、技术和方法。

（二)体系建设阶段。(X年10月～X年5月）

本阶段的主要工作内容是按照集团公司内部控制体系建设标准和方案，开展业务活动梳理和规范对标，评估业务活动主要风险，再造业务控制流程，确定业务流程关键控制点，建立完善业务管理制度，编制岗位职责说明书和权限指引，制定内部控制手册。

1、规范公司治理结构。建立规范的公司治理结构和议事规则，明确各类治理主体的权利运行机制，合理设置职责权限，规范决策程序，确保“三重一大”集体决策制度有效落实，建设和倡导合规、诚信的企业文化，提高企业依法合规经营管理能力。

2、梳理业务活动。以集团管理模式和部门职责分工为基础，根据企业生产经营实际情况，对集团总部和各子企事业单位的管理活动、生产活动分类逐级进行全面梳理，根据信息化的要求编制各业务活动的编码。

3、开展规范对标。按照梳理的各项业务活动，清理现有管理制度中的控制措施，逐一核对《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》的具体要求（集团公司所属子企事业单位同时要逐一核对集团公司相关管理制度要求），编制对标缺陷清单。

4、评估业务活动主要风险。分析查找各项业务活动存在的主要风险，按照发生可能性和发生后对企业的影响两个维度对风险进行评估，编制风险清单。

5、确定业务活动关键控制点。根据风险评估结果，确定业务活动的关键控制点，制定关键控制点的具体控制措施，建立重大风险预警机制和应急预案。

6、业务活动控制流程再造。结合主要风险防范要求和关键控制点控制措施，重新设计或者修订业务流程图。

7、建立完善业务管理制度。对照《对标缺陷清单》，结合业务流程图，重新制定或者修订各项业务的管理制度。

8、编制岗位职责说明书和权限指引。根据业务流程图和业务管理制度，编制岗位职责说明书，明确该项业务活动涉及的各工作岗位的具体工作内容和工作要求；编制业务活动权限指引，明确各项业务活动参与者的工作分工和执行权限。

9、制定内部控制手册。在系统总结内部控制体系建设成果的基础上，制定集团公司总部和各子企事业单位的内部控制手册，包括内部环境手册、风险评估手册、控制活动手册、信息与沟通手册和内部控制评价手册，作为内部控制体系建设、运行、维护、评价的依据，确保全集团从思想和行为上对内部控制体系保持高度统一。

（三)运行及改进阶段。(X年6月～X年12月）

本阶段的工作内容主要是开展内部控制运行培训，体系试运行和修改完善，建立内部控制信息系统，组织评审验收并正式运行。

1、内部控制运行培训。主要结合内部控制手册，分工作内容和层次对全体员工进行内部控制体系培训，使每个员工了解所从事业务的管理流程，熟悉本岗位的工作职责和权限。

2、体系试运行和修改完善。内部控制体系设计完成后组织进行试运行，根据试运行的反馈结果对内部控制体系进行修改完善。

3、评审验收并正式运行。组织专家对体系建设成果进行评审验收，验收合格后正式运行。

4、体系运行的持续改进。建立内部控制评价体系和内部控制缺陷认定标准，按照日常修订和定期修订两种形式，结合外部审计和内部监督，对内部控制体系进行持续的修订完善，并对有规不依的问题进行追究。

5、建立内部控制信息系统。在将制度和控制措施嵌入流程的基本上，结合企业信息化建设进程，将业务流程的控制措施固化到信息系统，促进管理要素、管理活动信息化，实现内部控制体系建设与信息化建设的融合对接；建立专门的内部控制信息系统，实现流程图、管理制度、风险评估等信息的网络化。

6、定期开展内部控制监督检查和评价。

五、 组织保障

（一）建立内部控制体系建设领导机构。为加强内部控制体系建设工作的组织领导，确保建设工作顺利进行，集团公司和所属各单位分别成立内部控制建设领导机构，全面负责内部控制建设工作的领导，研究决定建设实施规划，统筹建设资源，协调建设过程中的重大事项。

（二）明确内部控制体系建设牵头部门。集团公司内部控制体系建设工作由审计部牵头负责。集团公司所属各单位也应明确内部控制体系建设牵头部门，负责内部控制体系建设的具体策划与组织协调工作。

（三）组建内部控制体系建设团队。集团公司总部和所属各单位均应建立内部控制体系建设跨部门联动机制，在各职能部门、事业部中明确分管部门业务风险评估、流程设计和制度建设工作的部门负责人，并至少指派一名专职人员参与内控体系建设团队，负责本部门内部控制与风险管理体系建设工作。

六、职责分工

集团公司各部门、事业部以及所属各单位在内部控制体系建设方面的工作职责明确如下：

（一）集团公司审计部职责

1、制定内部控制体系建设方案；

2、编制内部控制体系建设指导手册；

3、制定内部控制建设培训方案并组织实施；

4、具体协调各职能部门、事业部和所属单位开展内部控制建设工作有关事项；

5、制定风险管理目标、风险偏好、风险承受度、风险管理策略和重大风险管理解决方案；

6、制定内部控制缺陷标准；

7、组织编撰内部控制手册；

8、组织建立内部控制信息系统，并负责日常维护工作；

9、开展内部控制监督检查，对内部控制的有效性进行评估，组织研究改进方案；

10、组织协调内部控制日常运行管理工作；

11、组织编写内部控制评价报告和全面风险管理报告；

12、负责对口国务院国资委、财政部有关内部控制相关工作。

（二）集团公司各职能部门职责：

1、按集团公司内部控制体系建设方案和标准，开展本部门主管业务的风险评估和流程设计，制定管理制度，编制相关控制文档；

2、制定本职能部门主管业务的风险预警机制和应急预案；

3、指导所属单位涉及本职能部门主管业务的内部控制体系建设工作，审查所属单位相关控制流程和管理制度；

4、参与编撰内部控制手册；

5、制定本职能部门主管业务控制流程和管理制度的信息化解决方案；

6、评估本职能部门主管业务的风险状况，编制专项风险管理报告；

7、对本职能部门主管业务的内部控制体系运行情况进行日常监督，研究提出整改措施；

8、提出本职能部门主管业务内部控制违规事项的处理意见；

9、与内部控制相关的其他工作。

（三）集团公司各事业部职责

1、按集团公司内部控制体系建设方案和标准，开展本部门业务活动的风险评估和流程设计，制定管理制度，编制相关控制文档；

2、制定本部门业务活动的风险预警机制和应急预案；

3、对本部门内部控制体系运行情况进行日常监督，研究提出整改措施；

4、督促所管理企业认真开展内部控制体系建设工作；

5、审查所管理企业内部控制体系建设方案；

6、审查所管理企业内部控制手册；

7、参与对所管理企业内部控制体系评估和验收工作；

8、与内部控制相关的其他工作。

（四）集团公司所属各单位职责

1、建立本单位内部控制体系建设领导机构，明确牵头责任部门，建立适合本单位实际情况的内部控制组织体系，细化工作分工；

2、制定本单位内部控制体系建设方案并报集团公司备案；

3、按照集团公司统一部署和工作标准开展本单位内部控制体系建设工作；

4、编制本单位内部控制手册并报集团公司备案；

5、开展本单位内部控制监督检查和评价工作；

6、配合集团公司开展内部控制相关工作；

7、与内部控制相关的其他工作。

七、工作要求

X年～X年是中央企业管理提升活动时间，也是集团公司建章立制的关键时期。各部门、各单位一定要按照“高起点、高标准、严要求”的指示精神，以防范风险为导向，以制度建设和流程再造为手段，认真做好内部控制体系建设相关工作，确保内部控制体系有效运行。

（一）高度重视，认真部署内部控制体系建设工作。加快构建内部控制体系建设是国资委对中央企业的硬性要求，也是集团公司加快融合进程、强化管控能力、健康快速发展，实现“做强做优、世界一流”发展战略目标的重要工作，涉及集团各部门各单位、各业务环节、各工作岗位。集团公司各部门要按照管理模式和职责分工，加强组织领导，扎实做好本部门主管业务的内部控制建设；集团公司所属各单位要按照集团公司统一的建设方案和标准要求，建立领导机构，明确牵头部门，配备专业人才，认真部署本单位内部控制体系建设工作。

（二）统筹协调，以内控建设促进管理提升。国资委同时启动推进中央企业内部控制体系建设和开展中央企业管理提升活动，并指出管理提升活动是加快内部控制体系建设的重要契机，内部控制体系建设是管理提升活动的重要工作。各部门、各单位一定要牢牢抓住国资委推进管理提升活动这一有利时机，扎实开展内部控制体系建设，促进各项管理工作再上台阶。

（三）结合实际，处理好现有管理体制与内部控制要求的关系。《企业内部控制基本规范》是财政部等五部委的刚性要求，企业必须遵照执行，而其配套指引和《中央企业全面风险管理指引》由各企业根据自身的实际情况参照执行。各部门、各单位要结合集团公司总体发展战略、组织架构和管控模式，以内部控制体系建设为契机，按照规范和指引的相关内容和要求，运用内部控制理论和方法，对企业长期以来行之有效的成功管理经验进行系统总结和提升，推动现有管理体制与内部控制要求之间的有机融合。

（四）强化执行，努力营造良好的内部控制运行环境。各部门、各单位要切实将内部控制的有效执行放在首位，建立健全治理结构，充分发挥领导者在内部控制执行方面的表率和示范作用，将各项业务活动的内部控制措施融入到岗位责任体系中，通过激励措施和企业文化引导，努力形成全员、全过程、全方位控制的良好局面，保障内部控制体系的有效运行。

（五）加强监督，推动内部控制体系持续改进。集团公司内部控制体系正式运行后，各部门、各单位要借助内部控制专项检查、内部审计监察、监事会监督检查等多种形式，检查评价内部控制制度的健全性和执行的有效性，及时发现和纠正内部控制设计和运行方面存在的缺陷，促进内部控制体系的持续改进与优化。